一天开出10张罚单,7家私募被罚,涉及6大问题,竟有私募不配

2019-11-14 12:01:31

私募股权行业的监管改革仍在继续。

该证券公司的中国记者了解到,最近浙江、广东等地的监管部门在2019年对私募基金进行了专项检查,查处了一批从事非法活动的私募机构。

10月12日,浙江证监局一口气发布了10项监管措施决定,暴露出投资者风险评估不到位、信息披露违规、信息更新不及时等问题。其中,许多被处罚的私募都是以“浙江银”的名义进行的,其共同的大股东是浙江浙商容成资产管理有限公司

在现场检查期间,私募不与监管机构合作的情况相对较少。

七个浙江私募被罚款,涉及的问题包括六类。

在这批监管行动中,浙江证监局共责令7家私募机构进行整改,这些私募涉及的问题至少包括以下六类。

第一类:违反风险评估

经过整理,发现这类问题涉及3个私募。

浙江何澄资产管理有限公司部分私募股权基金没有自行或委托第三方对私募股权基金进行风险评级,投资者的风险识别能力与私募股权基金的风险评级不匹配。

浙江银汇智(杭州)资本管理有限公司的部分私募股权基金没有对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,投资者也没有做出满足合格投资者要求的书面承诺。未自行或委托第三方机构进行风险评级,并推荐给具有匹配风险识别能力和风险承受能力的投资者。

斯佳丽投资管理(浙江)有限公司的部分私募股权基金没有对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,没有自行或委托第三方对私募股权基金的风险进行评级,也没有将投资者的风险识别能力与私募股权基金的风险水平相匹配。

第二类:保证资本和保证收入

浙江证监局披露,有三起私募基金违反协议,变相保护优先有限合伙人的本金和收入。

三家私募分别是浙江银交易所(杭州)资本管理有限公司、浙江银伯乐(杭州)资本管理有限公司和浙江银交易所(杭州)资本管理有限公司

第三类:不完全信息披露

浙江银行慧智(杭州)资本管理有限公司、浙江银行惠帝(杭州)资本管理有限公司和思嘉丽投资管理(浙江)有限公司的部分私募股权基金未向投资者披露可能会影响投资者合法权益的利益冲突等重大信息。

此外,浙江银博乐(杭州)资本管理有限公司个人资金关联交易尚未得到公司内部投资决策委员会的批准,投资目标的工商变更确认尚未完成,关联交易结构也未有效向投资者披露。

第四类:信息更新不及时

浙江何澄资产管理有限公司和浙江银汇智(杭州)资本管理有限公司未及时更新其在中国资产管理协会的营业地址相关信息。

浙江银辉迪(杭州)资本管理有限公司、浙江银伯乐(杭州)资本管理有限公司、浙江尹波辉(杭州)资本管理有限公司未能及时更新中国资产管理协会经理的相关信息。

思佳丽投资管理(浙江)有限公司未及时向中国资产管理协会更新办公地址、员工等相关信息。

第5类:无归档

浙江银交易所(杭州)资本管理有限公司、浙江银伯乐(杭州)资本管理有限公司和浙江银交易所(杭州)资本管理有限公司均为民营企业。存在个别基金未在中国资产管理协会办理基金备案手续的情况。

此外,浙江尹福诚(杭州)资本管理有限公司管理的个人基金尚未在中国资产管理协会备案,基金投资者风险识别能力和风险承受能力的评估时间晚于合伙协议签署时间。

第6类:违反合同制定或执行

浙江银汇智(杭州)资本管理有限公司部分非信托私募基金在基金合同中没有明确规定保护私募基金财产安全的制度措施和争议解决机制。同时,一些私募基金的对外投资不符合基金合同的规定。

斯佳丽投资管理(浙江)有限公司没有公平对待所管理的不同基金财产。与此同时,它没有按照合同的约定及时变现正在清算过程中但仍有未变现资产的一些私募股权基金的可变现资产,并将其分配给投资者。

不配合现场检查?采访了一家私募机构的法律代表

另一个受到处罚的私募相当特殊,不是因为在业务过程中违反了规定,而是因为监管当局在视察现场时不予合作。

据浙江证监局称,不配合此次检查的私募机构是杭州咸宜资产管理有限公司

据基金行业协会官方网站称,斐济资产是私募股权和风险资本基金的经理。成立于2017年,注册资本为1000万元人民币。目前,该机构有九种产品。

浙江证监局决定对咸宜资产的法定代表人陈鸣远采取行政监管措施。

事实上,这并不是浙江证监局在私募现场检查中第一次被拒绝合作。

2018年4月25日,浙江证监局宣布,有5起私募不配合现场检查工作,均处于监管谈判之中。

五家私募分别是杭州观复投资管理合伙(有限合伙)、杭州金中兴投资管理有限公司、浙江金诚资产管理有限公司、杭州金卓源投资管理合伙(有限合伙)和浙江金冠城财富管理有限公司,均属于金诚集团。

广东私募也欢迎近期的现场考察。

同样,广东证监局最近也对辖区内私募机构进行了现场检查,并于10月11日发布了《关于向东方银辉(广东)资本管理有限公司发出警告函的决定》。

该决定表明,东方银辉在展览过程中存在四大问题:

首先,作为东方高科技风险投资合伙(有限合伙)和佛山东方禅控风险投资企业(有限合伙)等私募股权基金产品的经理,他们没有自行或委托第三方对私募股权基金进行风险评级。

其次,作为东方高科技风险投资、东方禅风险投资等私募股权基金产品的经理,他们没有通过问卷的方式对部分投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,也没有对部分投资者的风险评估问卷进行最终评估。

第三,作为东方高科技风险投资私募基金的经理,他没有妥善保管私募基金的会计凭证。

四是公司控风合规负责人自2018年起发生变化,总经理自2019年4月起发生变化,未能及时更新中国私募股权基金备案管理信息系统资产管理协会的相关信息,未能及时向中国基金协会提交2018年财务报告和私募股权基金管理年度投资运营的基本信息。

广东证监局决定采取行政监管措施,向东方银辉发出警告信。同时,要求公司高度重视上述问题,追究相关责任人的责任,制定有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并在接到本决定后30天内提交整改报告、内部问责报告和相关责任人的书面检查。广东证监局将视情况检查整改落实情况。

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